中信银行南昌分行被罚190万，责任人共被罚79万 中信银行南昌分行因违规行为被罚款190万元，相关责任人也被处以罚款共计79万元，这一事件涉及银行内部管理不善，监管部门的处罚旨在维护市场秩序和保障消费者权益，此次事件提醒银行应严格遵守相关法律法规，加强内部控制和风险管理，确保合规经营，摘要字数控制在规定范围内，简明扼要地概括了事件的主要内容。蓝鲸新...
重庆富民银行被罚58万，涉未按规定履行客户身份识别义务 重庆富民银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款58万，此举突显了银行在客户身份识别方面的责任与义务的重要性，银行需严格遵守相关法规，确保金融系统的透明度和安全性，防止不法分子利用金融系统进行非法活动，此次事件提醒各金融机构，应加强对客户身份识别的管理和监管力度，维护金融市场的稳定和健康发展。蓝鲸新...
重庆小雨点小额贷被罚249.1万，责任人被罚14.2万 重庆小雨点小额贷公司因违规行为被罚款249.1万元，相关责任人也被处以罚款，金额达到14.2万元，此次罚款是针对小额贷款公司在业务运营中的违规行为进行的严厉惩处，此举旨在规范小额贷款公司的经营行为，维护金融市场的稳定和健康发展，此次事件提醒小额贷款公司必须遵守相关法规，加强内部管理，防止违规行为的发...
渤海银行频踩合规“红线”，一个月内连收三张罚单，多项财务指标恶化 渤海银行近期频繁违反合规规定，一个月内连收三张罚单，暴露出该银行在合规管理方面的问题，其多项财务指标恶化，显示出银行经营状况的不稳定，针对这些问题，渤海银行需要认真对待，加强内部管理和风险控制，确保银行业务的稳健发展。一个月内，渤海银行连收三张罚单，涉及长沙分行、宁波分行、合肥分行，这三张罚单，无不...
福州住建局：招行福州分行监管不力，致1.3亿保交楼款被划扣 福州住建局指出，招商银行福州分行监管不力，导致约1.3亿元的保交楼款被划扣，这一事件暴露出银行在资金监管方面的漏洞和不足，相关部门正在调查此事，并将采取措施加强监管，确保类似事件不再发生，此次事件对房地产市场和消费者信心造成了一定影响，相关部门将积极应对，维护市场秩序和消费者权益。“ 招商银行福州分...
大华银行广州分行被罚30万，涉贷款业务严重违反审慎经营规则 大华银行广州分行因贷款业务严重违反审慎经营规则被罚款30万元，此次处罚反映了该银行在贷款业务中的违规行为，引起了监管部门的高度关注，银行应严格遵守相关法规，确保业务合规稳健运行，维护金融市场的稳定和健康发展。蓝鲸新闻6月24日讯，近日，国家金融监督管理总局广东监管分局发布了行政处罚决定书，剑指大华银...
中国进出口银行江西省分行被罚70万，国任财险江西分公司被罚50万 中国进出口银行江西省分行和国任财险江西分公司因违规行为被罚款，中国进出口银行江西省分行被罚款70万元，国任财险江西分公司被罚款50万元，这两起事件提醒金融机构应严格遵守相关法规，加强内部管理，防范风险，保障金融市场健康稳定发展。蓝鲸新闻6月21日讯，近日，国家金融监督管理总局江西监管分局发布了行政处...
